Aizdomu mākoņi pār Swedbank

Senas dziesmas atskaņas

Atbildot uz Dienas jautājumu, vai Latvijas atbildīgajiem dienestiem būtu jāizvērtē atklātībā nonākusī informācija, Ministru prezidents Krišjānis Kariņš (JV) pauda: "Protams, iespējamā saistība ir un būs jāizmeklē." Jebkurš noziegums ir jāizmeklē, vienalga, kad tas ir noticis, piebilda premjers. 

Savukārt Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (FKTK) vadītājs Pēters Putniņš norādīja, ka FKTK izskanējušo informāciju par iespējamu Swedbank iesaisti naudas atmazgāšanas skandālā pārrunās ar bankas vadību. "Protams, mēs runāsim par tām lietām, bet, cik es esmu informēts, tad tās ir pagātnes lietas. FKTK par iekšējās kontroles sistēmas trūkumiem attiecīgo banku jau sodīja, turklāt bargi, bet patlaban banka ir novērsusi visus iepriekš konstatētos trūkumus. Turklāt Swedbank jau pirms ilgāka laika noslēdza procesu, kura ietvaros banka pilnībā slēdza nerezidentu kontus. Un šobrīd sadarbība ar banku ir konstruktīva. Līdz ar to šī informācija drīzāk ir kārtējo reizi atbalss no pagātnes. Ja izrādīsies, ka daļa no Danske Bank līdzekļiem būs saistīta ar naudas atmazgāšanu, tad būs jāvērtē, cik vēl bankas ir iesaistītas," pauda Putniņš.

2016. gada novembrī FKTK paziņoja, ka ir piemērojusi Swedbank 1,4 miljonu eiro soda naudu par pārkāpumiem klientu darījumu kontrolē. FKTK un banka noslēdza izlīgumu, vienojoties par veicamajiem uzlabojumiem bankas iekšējās kontroles sistēmas darbības efektivitātes nodrošināšanai, novēršot FKTK pārbaudē atklātos trūkumus. FKTK pārbaudē konstatēja Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas (NILLTFN) likuma un tam pakārtoto normatīvo aktu pārkāpumus, tostarp Swedbank nebija pievērsusi pietiekamu uzmanību klientu veiktajiem sarežģītiem, savstarpēji saistītiem darījumiem, kuriem šķietami nav ekonomiska vai nepārprotami tiesiska mērķa. Tāpat banka nebija savlaicīgi ieguvusi dokumentus un informāciju par klientu saimniecisko/personisko darbību, tostarp to veiktajiem darījumiem tādā apmērā, lai pārliecinātos, ka tie nav uzskatāmi par aizdomīgiem, tādējādi nenodrošinot pietiekami efektīvu iekšējās kontroles sistēmas darbību, kā to prasa NILLTFN likums.